单机游戏破解版app:天弘优质成长企业:天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

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  时间:2019年09月12日 13:46:07 中财网

  原标题:天弘基金管理有限公司:天弘优质成长企业:天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起

  式证券投资基金托管协议

  基金管理人:天弘基金管理有限公司

  基金托管人:招商银行股份有限公司

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  ...........................................................................................................4

  二协

  协协事据目录

  一议

  议议的当依人、目和原则

  ...................................................................................5

  三四、

  、、、基

  基基基金

  金金金托

  托托托管理管

  管管管人人对对基基金金管托理管人人的的

  的的业业务务监核查督和核查...................................................................6.............................................................................15.................................................................................................................16

  五六指基

  基基金

  金金令的财产发送的保、确管认及执行

  .................................................................................................19

  .........................................................................................................23

  .............................................................................26

  .....................................................................................................................28

  .....................................................................................................................29

  ........................................................................................................................31

  七九

  一二、

  、、、、、、、交基

  基基基金

  金金金及收

  信产份

  费息益算额

  用披分值持露

  配收有算人排名

  估册的和保管计算 .........................................................................................32.............................................................................................33

  八

  四三

  易基

  基基基基

  资金

  金金金金

  清管

  有净关

  理

  交文

  人

  计件和

  安

  基档、案

  金托的值保

  管人存会的更

  核换

  .................................................................................34........................................................................................................................35

  十

  十十十十十十十十五六八

  七、

  、、、、、、、禁托违争管止约

  议行协解

  责为议任决的方

  变式

  更、终止与基金财产的清算.................................................................36........................................................................................................................37.................................................................................................................38

  十

  十十九、

  、、、托其管他协事议项的效力.............................................................................................................39........................................................................................................................40.........................................................................................................41

  二

  二二附件十

  十十:一、托管托管银行协议证券的签资金订结算规定

  .........................................................................................42

  4-2

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  按照鉴相于关天法弘律基法金规管的理规有定限具公备司担系任一基家金依管照理中人国的法资律格合和法能成力立,并拟有募效集存发续行的天有弘限优责质任成公长司企,业

  精选鉴灵活于配招置商混银合行型股发份起有式限证公券司投系资一基家金依;照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关

  法律鉴法规于的天规弘定基具金备管担理任有基限金公托司管拟人担的任资天格弘和优能质力成;长企业精选灵活配置混合型发起式证券投

  资基金的基金管理人,招商银行股份有限公司拟担任天弘优质成长企业精选灵活配置混合型

  发起为式证明券确投天资弘基优金质的成基长金企托业管精人选;灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金管理人和基金

  托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

  (以下除简非称另“有基约金定合,同《”天)弘中优定质义成的长术企语业在精用选于灵本活托配管置协混议合时型应发具起有式相证同券的投含资义基,金若基有金抵合触同应》以

  基金合同为准。

  4-3

  

  (一)基金管理人天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  名称:弘基金管理有限公司一、基金托管协议当事人

  住所:天

  天天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

  办公地址天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

  邮政编码:

  ::300203

  成立时间:2004年11月8日

  法批

  批批定准

  准准代设

  设设表立

  立立人机

  文:关

  号井:

  :贤中

  证栋国

  监证基券金监字督[2管00理4]委16员4

  号会

  组织形式有限责任公司

  注册资本:

  ::人民币5.143亿元

  存续期间持续经营

  经营范围:

  ::基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

  (二)基金托管人(也可称资产托管人)

  名称招商银行股份有限公司(简称:招商银行)

  住所:

  ::深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  邮政编码:518040

  法定代表人:李建红

  成立时间:1987年4月8日

  基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

  组织形式股份有限公司

  注册资本人民币252.20亿元

  存续期间:

  :::持续经营

  4-4

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  券投(本

  资一协

  基)议

  金订依

  运立据

  作托《

  管中管理协华办人议法的民》(二共依以、和据下基国简金证称托券“《管投运协资作议基办的金法依法》据》”)、、(

  《以目证下的券简和投称原资“则《基基金金信法息》披”露)、管《理公办开法募》集(证以

  下律

  简法

  (称规、“

  二《基)信金订息合立披同托露及管办其协法他议

  》有”

  的)、关目《的规公定开制募订集。开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法

  值计订算立、收本益协分议配的、目信的息是披明露确及基相金互管监理督人等与相基关金事托宜管中人的之权间利在义基务金及财职产责的,保确管保、基投金资财运产作的、净安

  全,(基

  保护三金

  )基管金订理

  立份人额托和

  持管基

  有协金

  议人托的

  的的管

  原合人则本

  法权着益平。等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的

  原则,经协商一致,签订本协议。

  4-5

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  投资(比一例

  )、基投金资托限管制人、三根关、据联基有方金关交托法易管律等人法进对规行基的监金规督管定。《理以基人及金的《

  合基业同金务》合监明同督确》和约的核定约查基定金,投对资基证金券投选资择范标围准、

  的,基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池,以便基金托管人对基金实际投资

  是否1符.

  合本

  基

  基基

  金

  金金

  合的

  同投

  关资

  于范证围券为:选本择基标金准的

  的的投约资定范进围行为监具督有。良好流动性的金融工具,包括国内依法

  发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)债券包括国

  债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、

  、、中期票据、可

  转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行

  存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会的其他金融工具(

  ((但须符

  合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允

  允允许

  许许基

  基基金

  金金投

  投投资

  资资其他品种,基金管理人在

  履行适当程序后,本基金可以将其纳入投资范围。

  日日终2(.

  在本1)扣基本除金基股各金指类的期品投货种资合的组约投合需资比缴比例纳例为的、:交投本易资基保限金证制股金为票后:投,资现占金基或金到资期产日的在比一例年为期0%以-9内5%的;政每府个债交

  券易

  不低如于基法金律

  资法

  产规净或值中的国证5%监,会其变中更,前投述资现品金种不的包投括资结比算例备限付制金,、基存金出管保理证人金在、履应行收适申当购程款序等后。,

  可以(12

  调)

  ))

  整2)本

  每上本基

  个述基金

  交投金股

  易资的票日品投投日种资资终的限比在投制例扣资为为除

  比:基股例金指。资期产货的合约0%需-9缴5%纳;的交易保证金后,现金或到期日在一年以

  内购

  的款435

  政等)

  ))

  府;本

  本本本

  债基

  基基基券金

  金金金不管持管低理有理于人一人基管家管金理公理资的司的产全发全

  净部行部

  值基的开

  的金证放持券式5%,有,基

  前一其金(

  述家市现公值包括

  金司不不发超开放

  包行过式的基括

  基

  结证金金

  算券资以

  备,产及

  付不

  净处

  金超值的于

  、过开

  存该10放

  出证

  %期

  保券;的的

  证

  定

  金10期

  、%开

  应;放

  收申

  基

  金)6持)

  ))有本一基家金上管市理公人司管发理行的的全可部流投通资股组票合,持不有得的超一过家该上上市市公公司司发可行流的通可股流票通的股1票5%,;不得超过

  该上市公司可流通股票的30%;

  4-6

  

  规模的10%;

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  10%789;)

  )))

  本本

  本本

  基基

  基基

  金金

  金金

  投持

  持持资有

  有有

  于的

  的的同全同一部一原资(指始产

  同权支

  一益持信人证用的券级各,别类其)资资市产值产支支不

  持得持证证超券券过的的基比比金例例资,,产不不净得得值超超的过过20该基%资金;产资支产持净证值券的

  其各1类0)资本产基支金持管证理券人合管计理规的模全的部1基0%金;投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过

  持证1券1)期本间基,如金果应其投信资用于等信级用下级降别、评不级再为符BB合B

  投以资上标(含准B,B

  应B)在的评资级产报支告持发证布券之。基日金起持3

  有个资月产内支予

  以全1部2

  卖基出金;财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所

  申报1的3

  股)

  ))票本数基量金不进超入过全拟国发银行

  行行股间票同公业司市本场次进发行行债股券票回的购总的量资;金余额不得超过基金资产净值的

  40%,1

  债4)券本回基购金最参长与期股限指为期1货年交,易债,券应回当购遵到守期下后列不要展求期:;在任何交易日日终,持有的买入股指

  期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约

  价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不

  含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

  在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;在

  任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净

  值的250%;所持有总的资

  资资股产票不市得值超和过买基入金、净卖出股指1期40货%;合约价值,合计(轧差计算)应当符合基

  金合同关于股票投比例的有关约定;

  券市1

  11场6)

  ))波本

  本本动基

  基基、上金

  金金市主公动司投股资票于停流牌动、性基受金限规资

  资资模产

  产产变的

  的的动市等值基合金计管不理得人超之过外该的基因金素资致产使净基值金的不1符5%合;该因比证

  例限1制7的,本基

  基基金

  金金管与理私人募不类得证主券动资新管增产流品动及性中受国限证资监产会的认投定资的;其他主体为交易对手开展逆回购

  交易1除的8,)

  ))上述可法接律2)受法、质规11押及)、品中1的国6)资证、1质监7)会要情求规形应定之当的外与其,基他因金投证合资券同比、约例期定限货制的市投。场资波范动围、保证持券一发致行;人合并、基金规

  4-7

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人

  应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,

  从其3规.

  定本。基金财产不得用于以下投资或者活动:

  与其

  (

  (((

  (

  (((4(有.134526

  基7其

  )

  )))

  )

  ))))

  金他

  承从买向

  违

  从法管重

  销事卖基反事

  律理大

  证承其

  金规内

  、人利

  券担他管定幕

  行运害

  ;无基理

  向交

  政用关

  限金人

  他易

  法基系

  责份人、

  、、规金的

  任额基贷操或

  财公

  的,金款纵者

  产司

  投但托或

  证中

  买发

  资是管者

  券国

  卖行

  ;中人提

  交证

  基的

  国出

  供

  易监

  金证

  证资担价

  会管券

  监;保

  格规理或

  会;及

  定人者

  另其禁、承

  有他止基销

  规不的金期

  定正其托内

  的当他管承

  除的活人销

  外证动及的

  ;券。其证交控券易股,活股或动东者;、从实事际其控他制重人或大者关

  联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利

  益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平价格执行。相关交易必须事先得到

  基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并

  经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

  查。

  有关5基6

  约..

  基定金如金。托果管在管法理上人律人述对法应期基规当间金及自内的监基,投管金本资政合的基策同金监等生的督对效投与基日资检金起范查合围自同6、基约个投金定月资合的内策同投使生略资基应效

  禁金当之

  止的符日行投合起为资基开

  和组金始

  投合合。资比同组例的合符约比合定例基。限金制合进同行的

  变更的,本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定,不需经基金份额持有人大会审议。

  《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不受上述

  限制(。二)基金托管人根据有关法律法规规定及《基金合同》的约定,对基金管理人选择存

  款银行进行监督。基金投资银行定期存款的

  的的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》

  的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以

  对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款,基

  金托管人可以拒绝执行,并通知基金管理人。

  4-8

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  存款本1

  期.

  基限本

  ,金基

  投根金据资投银协资议行于存可有提款固

  前应定

  支符期

  合取限的如银

  银下行行规存定款款:的不比受例上,不述得比超例过限基制金;本资基产金净投值资的于3具0%有,基但金投托资管于人有

  资格的同一商业银行的银行存款、同业存

  存存单占基金资产净值的比例合计不得超过20%,投资于

  不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不

  得超有过关5%法。律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策,基金管理人履行适当程序

  后,2可.

  相基

  应金

  调管整理投人资负组责

  合对

  限本

  制基金的规存定款。银行的评估与研究,建立健全银行存款的业务流程、岗位

  职责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行定期

  存款业务的监督与核查,审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,

  切实(履行1)托基管金职管责理。人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行

  的支(付能2)力基等金涉管及理到人存负款责银控行制选流择动方性面风的险风,险并。承因担选因择控存制款不银力行而不造当成造的成损基失金。财流产动损性失风的险,主由

  基金管理人承担责任。

  要包括管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的

  风险、基

  基基金

  金金投资银行存款不能满足基金正常结算业务、因全部提前支取或部分提前支取

  而涉及的3

  利基息金损管失理影人响须估加值强等内涉部及风到险基控金制流制动度性的方建面设的

  的的。风

  风风如险

  险险因。基金管理人员工职务行为导致基

  金财(

  ((

  产受4)

  ))

  到基损金失管的理,人需与由基基金金托管管理人人在承开担展由基此金造存成款的业损务失时。,应严格遵守《基金法》、《运作办

  法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率支付结算等的各项规定。

  到期(1(兑.三付基1))、金基基提投金金前资管投支银理资取行人银存应行款与存协符款议合协的资议签格的订的签存订款、账银户行开总设行与或管

  管管其理

  理理授、

  、、权投分资行指签令订与《资基金金划存付款、账业

  目务核总对体、合

  作协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作协议》和

  《存(款协2)议基书金》托的管格人式依范据本相由关基法金规托对管《人总与体基合金作管协理议人》共和同《商存定款。协议书》的内容进行复核,

  4-9

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  审查(存款3)银基行金资管格理等人。应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、

  邮寄地址、联系人和联系电话,以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后,存款余

  额的确认及兑付办法等。

  交付(存4款)证由实存书款或银其行他指有定效的存存款放凭存证款的

  的的,分基支金机托构管(人以可下向简存称款“分存支款机分构支的机上构级”行)发寄出送存或上款门余

  额询证函,存款分支机构及其上级行应予配合。(5)基金管理人应在《存款协议书》中规定,

  基金存放到期或提前兑付的资金应全部划转到指定的基金托管账户,并在《存款协议书》写明

  账户(名称6)和基账金号管,理未人划应入在指《定存账款户协的议,书由》存中款规银定行,承在担存一期切内责,任如。本基金银行账户、预留印鉴

  发生变更,管理人应及时书面通知存款行,书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支机

  构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送达方式同

  开户(手续7)。基在金存管期理内人,应存在款《分存支款机协构议和书基》金中托规管定人,的因指定定期联存系款人产变生更的,存应单及不时得加被盖质公押章或书以面通任

  知对方。

  何方2式.

  被基

  抵金押投,资不银得行用存于款

  转时

  让的账和背户

  书开。设与管理

  合作(协1议)》基、《金存投款资协于议银书行》存等款,时以,基基金金的管名理义人在应存当款依银据行基总金行管或理授人权与分存行款指银定行的签分订支的机《构总开体立

  银行(账户2)。基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

  款协3(议.存书1)款》存中凭款规证证定传实,递存

  存存书、款等账银存目行款核分凭对支证及机传到构递期应兑为付基金开具存款证实书或其他有效存款凭证(下称“存

  存存

  款凭存证”款),资该金存只款能凭证放为于基存金款银行确总认行或或到者期其提授款权的分有行效指凭定证的,分且支对机应构每。笔基存金款管仅理能人开应具在唯《一

  存款凭证。资金到账当日,由存

  存存款

  款款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与

  基金托管人电话确认收妥后,将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托人指定联

  系人;若存款银行分支机构代为保管存款凭证的,由存款银行分支机构指定会计主管

  管管传真一份

  4-10

  

  自动(作废3)。账目核对

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  存款(存

  凭证2款)复凭

  存印证

  款件在

  凭并邮

  证与寄的基过遗金程失托中补管遗办失人电的,话由确基认金收管妥理。人向存款银行提出补办申请,基金管理人应督

  促存每款银个行工

  尽作快日

  补,办基存金款管凭理证人,应并与按基以金上托(管1人

  )核的对方各式项快银递行或存上款门投交资付余至额托及管应人计,利原息存。款凭证

  每季基末金后管5

  理个人工应作在日《内存向款基协金议托书管》人中指规定

  定定人,员对寄于送存对期账超单过。3

  因个存月款的银定行期未存寄款送,存对款账银单行造应成于的

  资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。

  基金存托管款人银指行定应联配系合人基。金托管人对存款凭证的询证,并在询证函上加盖存款银行公章寄送至

  会计(基

  主4管金)。管到存理期款人兑银提付行前未通收知到基存金款托凭管证人原通件过的快,递应将与存基款金凭托证管原人件电寄话给询存问款。银存行款分到支期机前构基指金定管的理

  人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。

  款银基行接金洽托存管款人到在账存时款间到及期利日息未补收付到事存宜款本基息金或管存理款人本应息将金接额洽不结符果时告,知通基知金基托金管管人理,人基与金存托

  管人收妥存管款理本息应的在《当存日款通协知议基书金》管中理规人定。

  。。,存款凭证在邮寄过程中遗失的,存款银行应立即

  通知基

  基基金

  金金托管人

  人人,基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后,与存款

  银行指定会计主管电话确认后,存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如

  果存款到期日为法定节假日,存款银行顺延至到期后第一个工作日支付,存款银行需按原协议

  约定利率和实际延期天数支付延期利息。

  金管4提5如理..提人前基果前可支金在支以取投存取提的资款前具

  银期支体行限取事存内,全项款由部按的于或照监基基督部金分金规资管模金理发。人生与缩存减款的银原行因签或订者的出《于存流款动协性议管书理》的执需行要。等原因,基

  4-11

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  的约基定金的托行管为,人应发及现时基以金书管面理形人式在通进知行基存金款管投理资人时在有违10反个有工关作法日律内法纠规正的。规基定金及管《理基人金对合基同金》

  托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托

  管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10个

  工作日内纠正或拒绝结算,若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的,相关损失由基金管

  理人承担,不承担任何责任。

  行间(债四券)市基

  基基场金

  金金进托

  托托行管

  管管监人

  人人督根。据基有金关管法理律人法应规在的基规金定投及资《运基作金之合前同向》基的金约托定管,人对提基供金符管合理法人律参法与银规

  及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手

  所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托

  管人,否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格照交易对手名单的范围

  在银行间债券市场选择对手。基金托管人监督基金管理人是否按

  按按事前提供的银行间债券

  市场交易对手名单进行交

  交交易

  易易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,但应将调整

  结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进

  行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算,但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市

  场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交

  易对基手发金生管交理易人前负责3

  个对

  交

  交交易

  易易日对手内与的

  基资

  金信

  托控管制,人按协银商行解间决债。券市场的交易规则进行交易,并负责

  解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的

  时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,

  然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行

  监督。如基金托管人事后发现基金理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管

  人应(及时五提)本醒基

  基基金

  金金投管资理流人通,受基限金证托券管

  管管,人应不遵承守担《由关此于造基成金的投任资何非损公失开和发责行任股。票等流通受限证券

  有关1问.题此的处通的知流》通等受有限关证监券管与规上定文。所述的流动性受限资产并不完全一致,包括由《上市公司

  证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定

  期限本锁定基期金的可可以投资证经券中,国不证包监括会由批于准发的布非重公大开消发息行或证其券他,原且因限而于临由时中停国牌证的券证登券记、结已算发有行限未

  上市证券、回购交

  交交易

  易易中的质押券等流通受限证券。

  4-12

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  责任本

  本本

  公基

  基基

  司金

  金金

  、不

  不不

  中得

  得得

  央投

  投投

  国资

  资资

  债未有登经锁

  记中定结国期算证但有监锁限会定责批期任准不公的明司非确或公的银开证行发券间行。市证

  证证场券

  券券清。

  。。算所股份有限公司负责登记和存

  管的,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的

  会批2准.

  的基有金关管基理金人投应资在流基通金受首限次证投券资的流投通资受决限策证流券程前、,风向险基控金制托制管度人。提基供金经投基金非管公理开人发董行事股

  票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资

  资资料应包括但不

  限于投管资理流通应受至限少证于券首的次投执资额投度资和指投令资之比前例两控个制工情作况日。将上述资料书面发至基金托管人,

  保证基

  基基基金

  金金金托管人

  人人有足够的时间进行

  行行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书

  面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

  效的基措施金,管在理合人理对的本时基间金内投有资效流解通决受基限金证运券作的的流流动动性性风问险题负。责如,因确基保金对巨相额关赎风回险或采市取场积发极生有剧

  烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付

  结算,并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担

  任何责任。

  书面3信.

  息基,金包投括资但流不通限受于限拟证发券行前证,券基主金体管的理中人国应证向监基会金批托准管文人件提、供发符行合证法券律数法量规、要发求行的价有格关、

  锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理人

  应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至

  基金由托管于人基,金保管证理基人金未托及管时人提有供足有够关的证时券间的进具行体审的核必。要的信息,致使基金托管人无法审核认

  购指4令.

  而基影金响托认管购人款依项照划法拨律的法规,基、《金基托金管合人同免》于、《承托担管责协任议。》审核基金管理人投资流通受限证

  券的行为。如发现违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的有关

  规定,应及时通知基

  基基管

  管管人

  人人,并呈报中国证监会,同时采取理措施保护基金投资人的利益。

  基金托管人有权对基金

  金金金管理

  理理理人的违法、违规以及违反《基金合

  合合同》、《托管协议》的投资指令不

  予执5行.,基并金立管即理通人知应基在金基管金理投人资纠非正公,基开金发管行理股人票不后予两纠个正交或易已日代内表,基在金中签国署证合监同会不指得定不媒执介

  行披

  时,基金托管人应向中国证监会报告。

  4-13

  

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  露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资

  产净(值的六)比基例金、管锁理定人期应等当信对息投。资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资业务的风险,

  本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务,并应符合法律法规及监管机构的相关规

  定。

  基金(份七额)净基值金计托算管、人基根金据费有用关开法支律及法收规入的确规定定、及基《金基收金益合分同配》、的相约关定信,对息基披金露资、产基净金值宣计传算推、介

  材料(中登八)载基

  基基金

  金金业托管绩表人发现数现基据金等管进理行人监的督上和述核事查项。及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

  《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人限

  期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应

  及时核对并回复基金托管人,对于收到的书面通知,基金管理人应以书面形式给基金托管人发

  出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内,

  基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通

  知的(违规九)事项基金未能管理在限人有期内义务纠配正合的和,协基助金基托金管托人管应人报依告照中法国律证法监规会、。《基金合同》和本托管协

  议对基金业务执行核查。包括但不限于:对基金托管人发出的提示,基金管理人应在规定时间

  内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合

  同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提

  供相关数据资料和制度等。

  其他(有十关)规若定基,金或托者管违人反发基现金基合金同管约理定人的依,应据当交立易即程通序知已基经金生管效理的人指及令时违纠反正法,律由、行此政造法成规的和损

  失由(基金十管一理)基人金承托担管,人基发金现托基管金人管在理履人行有其重通大知违义规务行后为,,予应以及免时责报。告中国证监会,同时通知

  基金管理人限期纠正。

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  全保(一基)金基财金产管、理开人设对基基金四金财、托产基管的金人资管履理行账人托户对管、基职证金责券托情账管况户人进、的期行业货核务结查核算,查核账查户事等项投包资括所基需金账托户管、人复安核

  基金(管

  管管理二人)基计金算管的理基人金发资现产基净金值托和管基人金

  金金擅份自额挪净用值基、根金据财基产金、未管对理基人金指财令产办实理行清分算账交管收理、相、关未信执

  息披露和监督基金投资运作等行为。

  行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、

  托管协议及其他有关规定时,应以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书

  面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及

  纠正(期限三),基并金保托证管在人规有定义期务限配内合及

  及及和时

  时时协改助正基。在金上管述理规人定依期照限法内律,法基规金、管理合人有同和权本随托时管对协通议知对事

  项进行复查,督促基金托管人改正。

  基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,基

  基基金

  金金托管人应在规定时间

  内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基金托管人应积极配合提供相关资料

  以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。

  金托(管四人)限基期金纠管正理,人并发将现纠基正金结托果管报人告有中重国大证违监规会行。为,应及时报告中国证监会,同时通知基

  4-15

  

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  基产

  金生

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  .

  ...一

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  产按指对保照令所管规,托不

  的定管得

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  用财金

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  金

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  产需设配

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  保相账金

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  基基整金

  金金与托独管立人实际

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  基基基下金

  金金金的托

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  资管

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  托照保

  管基管

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  的合间固

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  灭议的失,约基定金保托管管人不财承产担。

  。。未由此经

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  26

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  产到,达应基由金基资金金管账理户人的负,责基与金有托关管当人事应人及确时定通到知账日期管

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  基基措金

  金金施托

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  人人催对收因,为基

  基基金

  金金管

  管管理

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  人人应投负资责产向生有的关存当放事或人存追管偿在基

  基基金

  金金财托产管的人损以失外。机构的基

  基基金

  金金资

  产资,金或8

  、.

  交期除由货依期合据货约法公等律司)法及或规其证和收券基益公金,司合由负同于责的该清规等算定机交外构收,或的基该基金机金托构资管会产人(员不包单得括位委但等托不本第限协三于议人期当托货事管保人基证外金金第财账三产户方。内的的欺

  诈、(疏忽二

  、)过基失金或募破集产期

  等间

  原及因募集给基资金金资的产验造资

  成的损失等不承担责任。

  人人12数.

  ..符基

  基基合金

  金金《募

  募募基集

  集集金期

  期期法满间》或募、《基集运金的作停资办止金法募应》集开等时立有,“关募基规集金定的募后基集,金专基份户金额”管。总理该额人账、应基户将金由属募基于集金基金管金额理财、人产基开的金立全份并部额管资持理金有。

  划入基金托管人为基金开立的基金资金账户同时在规定时间内,基金管理人应聘请具有从事

  证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,

  ,,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2

  名事

  或宜

  3(1。2..

  名若三基以基)金上金基托中募金管国集资人注期金以册限账本会届户基计满的金,师开的未立名签能字和义达方管在到为理其基有营金效业合。机同构生开效立的基条件的,资由金基账金户管(理也人可按规为定“办托理管退账款户等”),

  保管2基.金基的金银资行金存账款户,的并开根立据和基使金用管,限理于人满的足指开令展办本理基资金

  金金金业收务付的。托需管要账。基户金名托称

  称称管应人为和“基天金弘管优理质

  成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金”,预留印鉴为基金托管人印章。

  人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业

  务以外的活动。

  4-16

  

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  金托312(管...

  人基

  基基基四与金

  金金金)

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  基基证托金

  金金金券管账联

  账证人户名户券在的的

  的的账

  中开证开户

  国立券立和

  证和账和结

  券管使算户登理。用备记,应付结仅符金算限合账有于法户限满律的责足法开任开规立公展及和司本银管上基行理海金业分业监公务督司的管、需理深要机圳。构分基的公金有司托关为管规基人定金和。开基立金基管

  理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金任何账户进

  行本3基.金基业金务证以券外账的户活的动开。立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的

  的的管理和运用

  由基4金.管基理金人托负管责人。以金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付账

  户,并代表所托管的基

  基基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清工作,基金

  金金管

  理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算

  算算有限责任公司

  的规定执行。

  投资5业.务若,中涉国及证相监关会账或户其的他开监立管、机使构用在的本,托按管有协关议规订定立开日立之、后使允用许并基管金理从;事若其无他相投关资规品定种,的则

  基金(基托管五金人)合比债同照券生上托效述管后关账,基于户金账的托户开管设开人立和根、管据使理中用国的人规民定银执行行、。中央国债登记结算有限责任公司和银行

  间市场清算所股份有限公司的有关规定,以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券

  托管(账户六,)并其代他表账基户金的进开行立银和管行间理市场债券的结算。

  人按1照.规基定金开管立理期人货根结据算投账资户需等要投按资照所规需定账开户立。期完货成保上证述金账账户户开及立期后货,交基易金编管码理等人,应基以金书托面管形

  式基将金期托货管公人司。提资供金的密期码货和保市证场金监账控户中的心初登始录资密金码密重码置和由市基场金监管控理中人心进的行登,录重用置户后名务及必密及码时通告

  知

  知知托管人。

  所提基供金的托账管户人开和户基材金料管的理真人实应性当和在有开效户性过,程且中在相

  相相互关配资合料,变并更提后供及所时需将资变料更。的基资金料管提理供人给保证基

  金托2管.人因。业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金管理

  人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用并

  管理3(。.法七律)法基规金等财有产关投规资定的对有相关关有账价户凭的证开等立的和保管管理另有规定的,从其规定办理。

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  库,或基存金入财中产央投国资债的登有记关结实算物有证限券责等任有公价司凭、证银按行约间定市由场基清金算托所管股人份存有放限于公基司金、托中管国人证的券保登管记

  结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库,实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等

  有价凭证的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放

  机构及托管以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。

  金托(由管八人基

  基基

  )保金

  金金

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  管管。基理除金人

  人人

  本财代协产表议有基另关金有的签规重署定大的外、合,与同基

  基基的金

  金金保管财管理产人有代关表的基重金大签合署同的

  的的与原基件金分财别产由有基关金的管重理大人合、同基

  应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署

  后及时将重大给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托人处。因基金

  管理人发送的合

  合合同

  同同传

  传传真

  真真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果,由基金管

  管管理人负责。重

  大合同的保管期限为基金合同终止后不少于15年。

  件,未对经于双无方法协取商得一二致份,以合上同的原正件本不的得,转基移金管基理金人管应理向人基向金基托金管托人管提人供提加供盖的公合章同的传合真同件传与真基

  金管理人留存原件不一致的,以传真件为准。

  。。

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  管人基执基行金金基管管金理理管人人理在发人运送的用的指基指令金令、财包办产括六理时电、基向子指金基指令名金令的下托和发的管纸送资人质、金发指确往送令认来资。及等金执有划行关拨事及项其。他款项付款指令,基金托

  银行管电理子人指客令户包端括录基入金管电理子人指发令送)、的自电动子产指生令的(电采子用指电令子(报网文上传托送管的银电行子托指管令人、端网根上据托预管

  先设定的业务规则自动产生的电子指令)。基金管理人在启用电子指令前应使用传真或其他

  与基金托管人协商一致的

  的的方式向基金托管人发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启

  用日(期等一。)启基用金函管应理加人盖对基发金送指管理令人

  人人公员司的公书章面。授权

  知”)授,指权定通指知令的的内被容授:权基人金员管及理被人授应权事印先鉴向,基授金权托通管知人的提内供容书包面括授被授权权通人知的(名以单下、称签“章授样权本通、

  权限和预留印鉴。授权通知应加盖基金管理人公司公章并写明生效时间。基金管理人应使用传

  真或其他与基金托管人协商一致的方式向基金托管人发出授权通知,同时电话通知基金托管

  人。授权通知经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可

  方式确认后,于授权通知载明的生效时间生效。基金理人在此后三个工作日内将授权通知的

  的的

  正本送交基金托管人。授权通知书正本内容与基金托管

  管管人收到的传真不一致的,以基金托管人

  收到基的传金真管为理准人。和基金托管人对授权通知负有保密义务,其内容不得向授权人、被授权人及相

  关操作人员以外任何人泄露,但法律法规规定或有权机关另有要求的除外。

  金划((投

  拨二类三资

  )指

  指指)指令

  令令指(令令

  是以的

  的的的

  在下内发管简容送理称、本“确基指认金令及时”执,)。基行指金的令管时应理间加人和盖向程预基序留金印托鉴管并人由发被出授的权交人易签成章交。单基、交金易管理指令人及发资给

  基金托管人的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。

  和交1易.指权令限的内发依送照:授基权金通管知理的人授应权按用照传相真关方法式律或法其规他以基及金本托协管议人的和规基定金,管在理其人合认法可的的经方营权式限向

  基金托管人发送。基金管理人在发送指令时,应确保相关出款账户有足够的资金余额,并为基

  金托管人留新出股、执新行债指申令购所等必网需下的公时开间发。行业务,基金管理人应于网下申购缴款日的10:00前将

  指令对

  对对对发送于

  于于于给期场基货内金出业托入务管金,人业首。务次,进基行金场管内理交人易应前于基交金易管日理期人货应出与入基金金截托止管时人间确前认已2

  完小成时交将易期单货元出和入

  金指令发送至基金托管人。

  4-19

  

  行本基金的银行交易。

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  股东对代码于设银置行后间方业可务进,行基。金管理人应于交易日15:00前将银行间交单及相关划款指令发送

  至基对金于托指管定人时。间

  间间基出金款管的理交人易应指与令基,金基托金管管人理确人认应基提金前托2管小人时已将完指成

  成成令证发书送和至权基限金设托置管后人方;可对进于

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  。。指”令发以出获的得指

  令,3基.金指管令理的人执不行:得基否金认托其管效人力确。认收到基金管理人发送的指令后,应对指令进行形式审查,

  验证指令的要素是否齐全,传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符,指

  令复正核无常误情后况应下在由规基定金期托限管内人及依时据执基行金。管理人发出的出入金指令,通过期货结算银行银期转

  账系当统进结行算出银入行金银操期作转。账系统出现故障等其他紧急情况时,基金管理人可以使用非银期转账

  手工非出入金期。转账手工出入金,入金由基金托管人依据基金管理人提供的划款指令通过结算银

  行的网银

  银银系统划往期货公司指定账户后,由基金管理人通知期货公司进行入金操作,出金由基

  金管理人通知期货公司出金后,再发送指令给基金托管人,由基金托管人依据基金管理人提供

  的划执款指行令完通期过货结出算金银或行入的金网的银操系作统后划,往基基金金管托理管人账应户通。过其交易系统或终端系统查询出金划

  出情在况和指入令金未到执账行情的况前。提下,若基金管理人撤销指令,基金管理人应在原指令上注明“作废”

  并加(1盖预四基留)金印基管鉴金理及管人被理发授人送权发错人送误签错指误章令后指的传令情真的形给情包基形括金和托处管理发人程送,序人并员电无话权通或知超基越金权托限管发人送。指令,指令不

  能辨2识、

  、、或当要基素金不托全管导人致认无为法所执接行收等指情令形为。错误指

  指指令

  令令时,应及时与基金管理人进行电话确认,暂

  停指令的执行并要求基金管理人重新发送指令。基金托管人有权要求基金管理人提供相关交

  易凭证、合同或其他有效会计资料,以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。基

  金托管人待收齐相关资料并判断指令有效后重新开始执行指令。基金管理人应在合理时间内

  补充相关资料,并给基金托管人预留必要的执行时间,否则基金托管人对因此造成的延误不承

  担责(任。五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

  4-20

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  本协基议金或托其管他人有发关现法基律金法管规理的人规发定送时的,应指暂令缓有执可行能指违令反《,基并金及时法》通、《知运基作金办管法理》人、《,基基金金合管同理》、人

  收到通知后应及时核对并纠正;如相关交易已生效,则应通知基金管理人在10个工作日内纠

  正,并报告中国证监会。对于基金托管人事前难以监督的交易行为,基金托管人在事后履行了

  对的通知以及向中国证监会的报告义务后,即视为完全履行了其投资监督职责。对

  于基

  基基金

  金金管

  管管理

  理理人

  人人违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他有关法律法规的规定

  造成(对基金六于财)基产基金损金管失托理的管人,人的由未有基按效金照指基令管理金和人管通承理知担人,除全指非部令违责执反任行法,的律基处法理金规托方、管法基人金免合于同承、托担管责协任议。或具有第(四)

  项所述错误,基金托管人不得无故拒绝或拖延执行,否则应就基金或基金管理人由此产生的

  损失负赔偿责任。

  行基除(

  金因管七故理)意人更或的换过合被失法授致指权使令人基对的金基程、序金基财金产管造理成人的的损利失益不受承到担损赔害偿而责负任赔。偿责任外,基金托管人对执

  式或基其金他管基理金人管撤理换人被和授基权金人托或管改人变认被可授的权方人式的向权基限金,托必管须人提发前出至加少盖一基个金交管易理日人,公使司用公传真章方的

  书面变更通知,同时电话通知管人。被授权人变更通知经基金管理人与基金托管人以

  电话方式或其他基金管理人和基

  基基金

  金金托

  托托管人认可的方式确认后,

  ,,于授权通知载明生效时间生

  效,同时原授权失效。基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的

  的的正本送交基

  金托管人变更通

  通通知

  知知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的,以基金托管人收到的

  传真为准。

  。。

  不一基指

  (

  ((

  致金八令时九托若

  ,)

  ))

  管指以

  以以相人令传基关更的真金责换保形托任接式管

  管管收发人基出收金,到则管的正理指本人令由指传基令真金的件管人为理员准人,。保应管提,前基通金知托基管金人管保理管人指。令传真件。当两者

  所造对成的基损金失管由理人在管没理有充承足担资。金因的基情金况管下理向人基原因托造管成人的发传出输的不指及令时致、使未资能金留未出能足及够时执清行算时

  间、未能及时与基

  基基金

  金金托管人

  人人进行指令确认致使资金

  金金未能及时清算或交易失败所造成的损失由

  基金理人。基金托管人正确执行基金管理人发送的有效指令,基金财产发生损失的,基

  金托管

  管管人不承

  承承担

  担担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内,因基金托管人原

  因造基成金未托能管及人时根或据正本确协执议行相合关法规合定规履的行指形令式而审导核致职基责金,财如产果受基损金的管,理基人金的托指管令人存应在承事担实相上应

  的责任,但如遇到不可抗力的情况除外。

  4-21

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形,基金托管人不承担因执行有关指令或

  拒绝执行有关指令而给基金管理人或基金资产或任何第三方带来的损失,全部责任由基金管

  理人承担,但基金托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情形除外。

  4-22

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  和规(1定、一行基)使金选基管择金

  理代财人理产应证投设券资计、权选期利择货而代买应理七卖承证、的担

  券交证的

  买易券义

  卖及、务

  的清期,证包算货券括交经经但收营营不安机机限排构构于的选标择准经和纪程商序及,投并资按标照的有等关。基合金同

  基理金人管负理责人选和择被代选理中本的基证金券证经券营买机卖构的签证订券交经易营单机元构租,用使协用议其,交基易金单管元理作人为应基提金前的通交知易单元托。

  管

  管管人,并将交易单元租用协议及相关文件及时送达基金托管人,确保基金托管人申请接收结算

  数据。交易单元保证金由被选中证券经营机构交付。基金管理人应根据有关规定,在基

  基基的

  半年度报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证

  券的成交量、回购成交量和支付的

  的的佣金等予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金

  金金金费

  率等2基、本基信金息管以理及人变负更责情选况择及代时理以本书基面金形期式货通交知易基的金期托货管经人纪。机构,并与其签订期货经纪合同,

  其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明确规定,可参照有关证券买

  卖、证券经纪机构选择的规则执行。

  市场(

  ((监12控)

  ))中基

  基基心金

  金金格管

  管管式理

  理理显人

  人人示应所本选责产成择品的其成期选交货择结公的果司期的负货交责公易办司结理通算委过报托深告资证及产通参的向照期基市货金场交托监易管控的

  的的人中清及心算基格交金式割管制。理作人发显送以示

  本产品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经基金托管人同意,可采用电子邮件的

  的的传送

  方式作为应急备份方式传输当日交易结算数据。

  而造正成常数情据况延下迟当发日送交的,易基结金算管报理告人的应发及送时

  时时通间知应基在金交托易管日人当,日并的在1恢7:复0后0告之知前期。货因公交司易立所即原发因

  送至基金托管人,并电话确认数据接收状况。若期货公司的期货数据有误,重新向管

  理、基金托管人发送的,基金管理人应责成期货公司在发

  发发送

  送送新的期货数据后立即通知基

  基基金

  金金托

  管人

  人人,并电话确认数据接收状况。

  的,(由(基应3由二于金

  )基)交管基金基易理金管金结人管理投算和理人资报基人负证告金应责券的托责向后记管成数的载人其清据事在选发算项委择送交的出托方收期现财追安货与产偿排公实场,司际内

  基对交清金发易算

  托送结交管的果收人数和及不据权相承的益关担准不风

  责确符险

  任性造控。、成制

  完本方

  整产面性品的

  、估职

  真值责实计按

  性算照负错附责误件。

  《托(1管银三行)证基份券金额资申

  申申金购

  购购结、

  、、算赎

  赎赎规回

  回回定和、转

  转转》的换

  换换要业求务确执处认行理。的清基算本由规基定金管理人或其委托的登记机构负责。

  基金2管.

  ..基

  基基理金

  金金人管应理对人传应递将的每申个购开、赎放回日、的

  的的转申换购开、

  、、放赎式回基、转金换的开数放据式真基实金性的和数准据确传性送负给责基。金基托金管托人管。人

  4-23

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  应及3时.查基收金申管购理及人转应入保资证金本的基金到(账或情本况基并金根管据理基人金委管托理)人的指登令记及机时构划每付个赎工回作及日转1出5:款00项前。向基

  金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完整。

  发送4有.关登数记据机,构如应因通各过种与原基因金,管该理系人统建无立法的正系常统发发送送,有双关方数可据协,商由解基决金处管理理方人式向。基

  基基金

  金金托管管理人

  人人

  向基5金.托如管基人金发管送理的人数委据托,其双他机方各构自办按理有本关基规金定的保登存记。业务,应保证上述相关事宜按时进行。否

  则,6为由.基关满金于足管清申理算购人专、赎承用回担账、相户转应的换的设及立责分任和红。管资理金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专用账户,

  该账7户.由对登于记机构申管购理、转。换过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账

  日期并通知基

  基基金

  金金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金托管人应及时通知基金

  管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的

  损失。

  基金8划资.赎付金回赎账、回户转款没换、有转资足换金够转划的

  出付资款规金时定,导,如致基

  基基金

  金金资托金管账人户不有能足按够时的划资付金,基,基金金托托管管人人不应承按担时责划任付,责;因任

  由基9金.管资理金人指承令担,托管人不承担垫款义务。资金除资

  (基划申拨四

  金

  金金

  购时指)资款,令资金项基的金账到金格净户达管式额与“基

  基基理、结基金

  金金人内算金资需容清金向、算账发基账户金送户需托、”双管接间方人收的按下和资约达确金定指认结方令方算式。式遵对等循账与

  “外投

  全,资额与指清投令算资相、有同净关。额的交付收款”、赎的回原和则分,每红

  日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来确定资金账户净应收额或净应付额,以此确定

  资金交收额,托管应当为基金理人提供适当方式,便于基金管理人进行查询和账务管

  理。当存在资金账户净应收额时,基金管理人应在交收日15:00时之前从基金清算账户划往基

  金资金托账管户,按基

  基基照金

  金金管理管人

  人人理通过的基划金款托指管

  管管令人将提托供管的账方户式净查应询付结额果在;交当收存日在及资时金划账往户基净金应清付算额账时户,,

  基

  基基基金

  金金金当管资理存金人

  人人在账通资户过金没基

  基基账有金

  金金户足托净够管应的人

  人人付资提额金时,供导的,致如方基

  基基式金

  金金查托银询管行结人账果不户。能有按足时够划的付资,金基,金基托金管托人管应人及应时按通时知划基付金;管因

  理人,基金托管人不承担责任;如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托

  4-24

  

  管人不承担垫款义务。天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  定在(12

  中..

  五国)证管基监托理金会管现指确金定和定分媒

  基红分介金红上管方公理案告人通并对知报基基中金金国分托证红管监进人会行,备账双案务方。处核理定并后核依对照后《,信基息金披管露理办人法向》基的金有托关管规

  人发3送.现基

  基基基金

  金金金金管红利理的人

  人人人划在款下指达指令,令时基,金应托管给人基应金托根据管指人留令出及必时将需分的划红款

  款款划时往间。基金清算账户。

  4-25

  

  1.基金资产净值天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  精确(到

  基

  基基基

  一金

  金金金0.)份管资00基额理产01金净人净

  元资值

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  数值估值基

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  位复资金

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  时估债、

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  定值份。计

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  ,,总算

  经从数其基,金规基定托金管。份人额复净核值,的按计规算定,

  公告2基。.复金核管程理序人每估值日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、基金份额净值、发送基金

  金的金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本有关的会计问题,如经相关各方在

  托平

  理对

  管等

  原,3

  基基按基

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  金金,

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  金金表人立

  托法

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  对外予以公布。

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  六知财金金金)

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  每个

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  季.度报结表束复

  之核

  日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核;在上半年结束之日起60

  4-26

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  日内完成半年度报告的编制及复核;在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的编制

  及复核。基

  基基金

  金金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应

  共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计报告应当经过

  审计。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年

  度报告。

  和编(制七结)果在。有需要时,基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据

  4-27

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  基金管理人与基金托管人按照《基九金、合基同金》收的益约分定配处理基金收益分配。

  4-28

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  的信(基息一金在)托公保管开密人披义和露务基之金前管应理予人保应密按。除法按律十《法、基规基金、金基法信金》息、合基披同金露的合有同关、《规信定息进披行露信办息法披》露及,拟其公他开有披关露规

  定进1行非信因息基披金露管外理,人基和金基管金理托人管和人基的金原托因管导人致对保基密金信运息作被中披产露生、的泄信露息或以公及开从;对方获得的业

  务信息应予保密。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:

  管机2(构.

  ..的二基命)金令管、理决人定和所的基做内金出容托的管信人息为披遵露守或和公服开从。法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监

  基金基募金集的情信

  信信况息

  息息、基披

  披披金露

  露露合内同容生主效要公包告括、基基金金招资募产说净明值书、、基基金金合份同额、净托值管、协基议金、份基额金累份计额净发值售、公基告金、

  份额申购赎回价格定期报告(包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告)、

  临时报告、

  、、澄清公告、

  、、基

  基基金

  金金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告

  需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。

  值占基

  基基金

  金金管净理资人产应的在比基例金和年报报告及期半内年所报有中的披资露产其支持

  持持有证的券资明产细支。持基证金券管总理额人、应资在产基支金持季证度券报告

  中披基

  基基露金

  金金其管持理有人的应资当产在支季持度证报券告总、额半、年资度产报支告持证年券度市报值告占等基定金期净报资告产和的招比募例说和明报书告(期更末新按)市

  市市等

  值占净资产比例大小排序的前10名资产支证券明细。

  文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持

  持、、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭

  示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

  其他报投告资期者内的出权现益,单基一金投管资理者人持至有少基应金当份在额基比金例定达期到报或告者“超影过响基投金资总者份决额策2的0%其的他情重形要,信为息保”障

  项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的

  其流本动性基风金险持分续析运等作。过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及

  特有(风险三。)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

  信用1基,.严职金守责托秘管密人。和基基金金管管理理人人负在责信办息理披与露基过金程有中关应的以信保息护披基露金事份宜额,持对有于人根利据益相为关宗法旨律,法诚规实和

  基金合同规定的需要由基金托管人复核的信息披露文件,在经基金托管人复核无误后,由基金

  4-29

  

  义务。天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  管理人予以公布。和基金托管人应积极配合、互相监督,保证其履行按照法定方式和限时披露的

  定的基

  基基

  媒介金

  金金披管

  管管露理

  理理。人

  人人根应据当法在律中法国规证应监由会基规金定托的管时人间公内开,披将露应的予信披息露,的基基金金托信管息人通在过指中定国媒证介监公会开指披

  露。

  工本予(

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  文间

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  托费

  停金

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  在保

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  ((按2由内.3.出基

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  金复致

  国人

  合核。

  证和

  同的监基

  中信会金

  规息规托

  定披定管

  需露的人

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  件况,

  暂

  露。由

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  事金

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  ,人

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  金

  金、

  相

  合并

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  同经

  信

  规基

  息

  定金

  :

  公托布管。人复

  4-30

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  基金费用按照《基金合同》的约定十计一提、和基支金付费。用

  4-31

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  金法保

  规管

  份基在

  承的

  额金担基

  基基

  持份责

  金

  金金

  有额任

  托份

  人持。管额

  名有人

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  册人要有

  由名求人

  基册或名

  金至编

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  构二括报金

  根、基和

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  基金份

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  金份额前务

  管持,以

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  持人金人

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  有的管的

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  人指理名

  名名

  他

  令人称

  用

  册编应、

  途

  的制将证

  ,

  保和件有并

  管保关号

  应

  管码资遵

  ,料和

  守

  基持送保

  金交有

  密

  管的基义

  理基金务

  人金托。

  和份管基额人金。,基托不

  管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年。如不能妥善保管,则按相关法律

  得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人不得将所

  4-32

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  人应当(基保一金规)管档理金的案人托保应限存保存务管基活金保财的产记期管十理、不三业、册于务基、活金5

  动有的关。和记文其录件、档相账案关册的、保报料存表基和其管他相人关资基料金。基金托人管

  应按存定基期管业保。动存录限账少1报年表他资。金理和托管都

  人。(2(1.

  ..二基

  基基三)金

  金金)

  合管

  管管变

  同理

  理理更档人

  人人与

  案应协签的及助署

  建时重立将

  大与合本同基文金本账后务,处应理及、时资将金合划同拨文等本有正关本的送合达同基、金协托议管传人真处至。基金托管

  文件若(

  。基四

  金)基管金理管人理/基人金和托基管金人托发管生人变应更按,各未自变职更责的完一整方保有存义原务始协凭助证变、更记后账的凭接证任、人基接金收账相册应、

  交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少十五年以上。

  4-33

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  持有(人一的)利基益金造管成理损人害职的责行十终为四止,、后并基,与仍金新应管任妥理基善人金保和管管基理基金人金托或管

  管管临理人时业的基务更金资换管料理,人保及证时不办做出基对金基管金理份额业

  务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,并与新任基金管理人或临时基金管理

  理理人核对基金

  资产总值和资产净值。

  对基(金二份)额基

  基基持金

  金金有托人管的人利职益责造终成止损后害,的仍行应为妥,善并保与管新基任金基财金产托和管基人金或托临管时业基务金资托料管,人保及证时不办做出理

  基金基

  (财托三)基人

  其核金

  他对事宜业金

  见务基产金移合同交值和的续基相。关基资约金产定净。人。给予配合并与任基金管或临

  时金产和管

  托管基

  资的总手金管理值应积极,新托人

  4-34

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  的不本同协一二基三

  议金

  基

  基基

  当财

  金

  金金

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  管

  管管

  人。

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  人人

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  公事金金

  平的托托

  地行管管

  对为人人

  待,将利其包其用

  十管括固基

  五理

  但有金

  、的不财财不禁限产产同止于或为基行:者基金为他金财人份产财额,基产持金混有托同人管于以人基外不金的公财第平产三地从人对事牟

  待证取其券利投托益

  资管。

  。

  定的(

  ((((

  方四五式)

  )))

  )公基

  基基开金

  金金披管

  管管露理

  理理的人

  人人信、、

  、、息基基金金托托管管人人对向他基人金泄份漏额基持金有运人作违和规管承理诺过收程益中或任者何承尚担未损按失法。律法规规

  规向(

  ((

  基六金七)

  ))

  托基

  基基

  基管金

  金金

  金人管

  管管

  管发理

  理理

  理出人

  人人

  人指在、令没基。

  。。有金充托足管资人金在的行情政况上

  下、财向务基上金不托独管立人,发其出高投级资管指理令人和员付和款其指他令从,或业违人

  员相互兼八职基。金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、基金合同或托

  管协议的规定进行处分的除外。

  证监(

  (((

  会九规)

  )))定法禁律止法基规金和管基理金人合、同基禁金止托的管其人他从行事为的,其以他及行依为照。法律、行政法规有关规定,由中国

  4-35

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  金合(本同一协的)议规托双定管方有协当任议事何的人冲十变经突六更协。、程商基托序一金管致托协,管议可协的以议变对的更协变、议更终进应止行报与修中基改国金。证修财监改产会后的备的清案新算。协议,其内容不得与基

  月

  月月

  内

  内内

  (4(基123

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  、、

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  三金《

  发基基

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  金当

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  机《散散

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  承金破破

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  原撤撤

  》其基

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  原金

  权等等

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  利的事事

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  其利》

  务他,,

  义的

  ;不不

  终务约止能能

  ;定

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  金金产

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  人人算

  的的。

  职职

  务务

  ,,

  而而

  在在

  66

  个个

  4-36

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法

  程度(对由三)此一造方成当的事直人接违损约失,分给别另承一担方相当应事的人责或任基。金财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,

  责承另

  任担一

  (

  ((1

  。赔方、

  一二偿

  当基

  )

  ))

  责事金

  基

  基基任人管

  金

  金金;有理因管

  管管

  权人共理

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  利及同人

  人人

  及基行、

  、、

  义金

  基为基

  务托

  金给金

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  托基托

  表人

  管金管

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  协金

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  中

  议成生

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  不违损下

  证

  符反害列监

  《合的情会

  基约,况应的

  金定

  ,当当规

  法的根事定

  》,、《据应

  人作各当基为可自承金

  以或的合

  免

  担

  不过责

  违同

  作错:

  约》

  为

  而造2成的基损金失管等理;人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的

  损失3等、

  、、;非因基金管理人、基金托管人的故意或重大过失造成的计算机系统故障、网络故障、

  通讯4故、障不、可电抗力力故。障、计算机病毒攻击及其它意外事故,所导致的损失等。

  止损(失四的)扩一大方。当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防

  有人利五益的违前约提行下为,基虽金已管发理生人,但和本基托金管托协管议人能应够当继

  继继续

  续续履

  履履行

  行行的本,协在议最。若大基限金度管地理保人护或基基金金份托额管持

  人因履行本协议而被起诉,另一方应提供合理的必要支持。

  金

  金金托财(

  ((

  管产六人或)

  ))

  虽投由然资于已人基经损金采失管取,基理必金人要管、

  、、基理适金人当托和、管基合人理金不托的可措管控人施制进免的行除因检赔素查偿导,责但致任是业。但未务是能出基发现金现差管错

  错错理误,人基的和金,基管由此金理托造人管和成人基

  基基

  应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

  4-37

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  的有

  ,约

  任双争

  束何方力

  议一当,

  处方事仲理均人裁期有同费间权意用,将双,由

  因争方败议本当诉协提事方议交人承而中应担产国恪。十生国守

  八的际基

  、或

  经金

  争与

  济管本贸议

  理协易解

  人议仲决

  和有裁方关委式的员托一会管切,人按争职照议责中,,如国各经国自际友继好经续协济忠商贸实未易、能仲勤解裁勉决委、

  员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均

  尽责本地履协行议基受金中合华同人和民本共托和管国法协议律规(定不的含义港务澳,台维立护法基

  基基)管金

  金金份辖额。持有人的合法权益。

  4-38

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  意见(修一改

  )并基正金式管签理署人托在管向协中议国。证托监管会协申议请以发售基金份额注时册提的交文的本托为管正协式议文草本案,应经托管协

  议效期当双

  自事方二其人对

  生双托托

  效方管管

  之盖协协

  日章议议

  起以自的

  至及效基

  基基双力金

  金金方合约

  财法同定

  产定成如

  清代立下

  算表十

  之:

  结人九

  日果或、

  起报授托

  成中

  中中

  管权

  立国

  国国

  协代

  ,证

  证证

  议表自监

  监监

  的签基会

  会会

  效字金备

  力,合案协同并议生公当效告事之

  之之人日

  日日双起止方生。根效据。

  。。中托国管证协监议会的的有

  每份(

  ((

  (具三四有)

  ))

  )同本托等协管法议协律一议效式自力三生。份效,之协日议起双对方托各管持协一议份当,事由人基具金有管同理等人的根法据律需约要束上力报。监管机构一份,

  4-39

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  担司如法协发生助有义权务。司法机关依法冻结基金二份十额、持其有他人事的项基金份额时,基金管理人应予以配合,承

  人依本除据协本基议协金附议合件有同构明、成确有本定关协义法议外律不,法可本规分协等割议规的的定组用协成语商部定办分义理。适。用基金合同的约定。本协议未尽事宜,当事

  4-40

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  本协议双方法定代表人或授权二代十表一人、签托章管、协签议订的地签、订签订日

  4-41

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  险,规资范产结托算管行人为和,资进产一管步理明人确为资附确产件保托:证管托券人管交与银易其行资代证金理券结结资算算金业客结务户算安在规全证定、券高交效易运资行金,结有效算防业范务结中算的风责

  任,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算管理

  办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部门规章及

  相关业务规则,资产管理人和资产托管人就参与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称

  “结算第公一司条”)资多产边托净管额人结系算经业中务国相银关监事会宜、规中定国如证下监:会、中国保监会及其他相关部门核准具备

  证券投资基金、保险资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算业务相关的托业务资格的

  商业银行;资产管理人系经中国证监会、中国保监会批准设立的证券公司、基金管

  管管理公司、保

  险公司第、二保条险资资产产管管理理公人司管等理投并资由管资理产机托构管人。

  。。托管的资产在证券交易所市场达成的符合多边

  净额结算要求的证券交易,采取托管银行结算模式的(包括公募基金、专户账户、企业年金、

  社保基金等),应由资产托管人与结算公司办理证券资金结算业务;资产托管人负责参与结算

  公司多边净额结算业务,资产管理人应当按照资产托管人提供的清算结果,按时履行交收义务,

  并承担对资产托管人的最终交收责任。

  与结第第

  算三四

  公条条

  司之资多

  间产边

  证管净券理额和人结资和算金资方的产式一托下级管,清证人算券同交和意收资遵;金守同结结时算算负实公责行司办分制理级定与结的资算业产原务管则规理。则人资。之产间托证管券人和负资责金办的理

  二级清算交收。

  完成最第第终五六一不条条因可资

  资资撤资产

  产产销产管

  管管的托理

  理理证管人

  人人券人

  头与依管寸资据理

  匡金交资

  算交易产

  错收清交

  误处算收

  等理日违

  资

  (;约同产应时管

  日遵在理

  )循清规人谁算定原过结时因错果限导谁,内致赔按,的偿与照

  交的资结

  收原产算

  违则管业

  约。理务

  实人规

  际完则

  损成,

  失不与

  ,可结

  由撤算

  资销公

  产的司

  管

  证券、资金交收处理。

  理人承(

  ((担二。)

  ))因资产托管人操作失误等资产托管

  T

  人原因导致的交收违约实际损失,由资产托管人

  承担。

  4-42

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  有人合(法三权)由益第的三原方则过,错由导双致方的协交商收处违理约,损并失由,双按方照共最同大承程担度向保第护三资方产追管偿理的人责管任理。托管资产持

  产的除证依券据和相资关金法从律事法证规券和交本易规。定资约产定托外管,人资擅产自托动管用人资不产得管擅理自人动管用理资托产管管资理产人的管证理券托和管资资金

  造成损失的,应当对资产管理人管理资产及资产管理人遭受的实际损失承担赔偿责任。资产托

  管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金得到盈利的,所有因此而取得的收益归

  于托管资产,且资产管理人不承担任何相关费用。

  透支,若由资此产产管生理的人收过益错归且托利管用资自产有,资由金此或产按生照的中实国际证损监失会由规资定产使管用理风人险承准担备。金垫付资金交收

  相关结第算七备条付金资账产户托、管证人券按交照收结账算户公以司及的按规照定结,算以公资司产相托关管业人务自规身定名应义开向立结的算其公他司结申算请账开户立,

  用于办理资产托管人所托管资产在证券交易所市场的证券交易及非交易涉及的资金和证券交

  收业务。

  公司的第最八低条结算根备据付结金算、公交司收业价务差规保则证,金资及产结托算管保人证依金法等向担资保产资管金理,人该管类理资资金产的收

  收收取

  取取存金入额结及算其

  额度调整按照结算公司规则以及资产管理人和资产托管人的其他书面协议或约定执行。

  理人应若于资规产定管时理间人内管补理足资款产项结。算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的,资产管

  备付金第)九、条结算资保产证托金管等人资收金到利结息算后公,司于按收照息与当结日算向银资行产商管定理利人率管计理付资的产结支算付备。付金(含最低

  资金第清十算条数据资和产证托券管清人算于数交据易以清及算非日交(易清日算)数,据根,据分结别算用公以司计按算照资证产券管交理易人成管交理结资果产计资算的金

  和证券的应收或应付净额,形成资产管理人当日交易清算结果。资产托管人应及时、高效、安

  全地完成托管资产的证券交易资金清算交收,对于结算公司已退还各托管资产的交收资金应

  及时计第入十各一托条管资资产产托的管银人行完账成户托。管资产清

  T

  算后,对于交收日可能发生透支的情况,应及时与

  资产管理人沟通。

  清算结资第果产十,托二完管条成人于资

  资资交产

  产产收管

  管管日理

  理理(人

  人人管对理资资日产产)托资根管金据人、交提证易供券所的的或清交结算收算数。公据司存数有据异计议算,的应资及产时管与理资人产托管日人交沟易

  T+1T

  4-43

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  通,但资产管理人不得因此拒绝履行或延迟履行当日的交收义务。经双方核实,确属资产托管

  人清差错的,资产托管人应予以更正并赔偿托管资产及资产管理人实际损失;若经核实,确

  属结算

  算算公司清算差错的,管理人应配合资产托管人与结算公司沟通。若因资产管理人在托

  管交易单元上进行非托管资

  资资产

  产产交易等事宜,致使资产托管人接收清算数据不完整不正确,造成

  清算差第错十的三,条责任为由确资保产资管产理托人管承人担与。结算公司的正常交收,不影响资产托管人所有托管资产

  的正常运作,正常情况下,交易日(日)日终资产管理人应保证其管理的各托管资产资金账

  T+1

  户有足第够十的四资条金可若完资成产与管结理算人公管司理于资交产收资日金(账户日

  日日)余的额资无金法交满收足。日交收要求时,资产

  管理:人应前按补照足《金托额管,协确议保》资或产操托作管备人忘及录时中完约成定清的算时交点收补。足对金于额创,新未产有品约,定补的足,金应额于的时点日可

  T+1

  1200

  在托管第协十议五或条其他资文产件管中理约人定未。按本规

  T

  定第十四条约定时限补足透支金额,其行为构成资产管

  理人资(金一交)收资违产约管,理资人产应托在管不人晚依于法结按算以公下司方规式定处的

  T

  理时,点且前资两产个管小理时人向

  T+1

  应资予产以托配管合人:书面指定托

  管资产证券账户内相当于透支金额价值的证券(按照前一交易日的收盘价计算)作为交

  收履约担保物。资产管理人未能按时指定的,资产托管人依法自行确定相关证券作为交收履约

  担保物,并及时书面通知资产管理人。资产管理人未及时向资产托管人指定或指定错误的,相

  关责任资由产资托产管管人理可人向承结担算。公司申请,由结算公司协助将相关交收履约担保物予以冻结,资产管

  理人应向资产托管人出具同意结算公司协

  120%

  助资产托管人冻结其证券账户内相应证券的书面文

  件(对于企业年金基金等涉及资产托管人、资产管理人及委托人或受托人的托管资产,资产管

  理人向资产托管人出具的书面文件应经资产管理人委托人或受托人确认。委托人或受托人与

  资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中有相关内容的,视为确认)。

  T+2

  算公司(申二请)解资除产对管相理关人证于券的冻日结在;结否算则公,司资规产定管时理间人前应补配足合相资应产资托金管的人,对资冻产结托证管券人予可以

  向处

  结置

  ,

  如资产管理人不配合,资产托管人依法对冻结证券进行处置,但须及时书面通知资产管理人。

  分资产(第管三十理)六证人条券及处时资置补产产足管生。理的人资知金晓,并如确相认关,交资易产尚管未理完人成管交理收资的产,中应用首于先融用资于回完购成的交债收券,将不作足为部

  4-44

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  资产托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券,若资产管理人债券回购

  交收违约,结算公司依法对质押券进行处置,但须及时书面通知资产管理人。资产管理人应就

  债券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及资产管理人委托人或受托人所应承担的委

  托债券投资风险,预先书面告知资产管理人委托人或受托人,并由资产管理人委托人或受托人

  签字确认。委托人或受托人与资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中

  有相关内容的,视为确认。

  导致证第券十交七收条违约由行于为资的产,管资理产人托原管因人,暂其不管交理付资其产相发应生的证应券收超资额金卖,出并或依卖法出按回照购结质算押公债司券有关而

  违约金的标准向资产管理人收取违约金。资产管理人须在两个交易日内补足相关证券及其权

  益。资产管理人未能补足的,资产托管人依法根据结算公司相关业务规则进行处理,由此产生

  的实际损失由资产管理人承担,收益归托管资产所有。

  措施,第但十须八提条前书因面资通产知管资理产人管原理因人发:生资金交收违约时,资产托管人依法采取以下风险管理

  实施

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  时委托

  证券登记结算机构将资产管理人应收证券划付到资产管理人证券账户的,资产托管人应当对

  资产管理人承担违约责任;如因资产托管人原因造成对结算公司交收违约的,相应后果由资产

  托管人第承二担十。条以上本造规成定的任托何管一资方产未及能资按产本管规理定人的的约实定际履损行失各,项资义产务托均管将人被应视负为责违赔约偿,。除法律

  法规或结算公司业务规则另有规定,或本规定另有约定外,违约方应承担因其违约行为给对方

  和托管第资二产十造一成条的实如际果损协失议。的如一双方方或均双有方违因约不情可形抗,力则不根能据履实行际本情规况定由时双,方可分根别据承不担可各抗自力应的负

  的违约责任。

  4-45

  

  天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

  影响部分或全部免除责任。不可抗力是指资产托管人或资产管理人不能预见、不可避免、不能

  克服的客观情况。任何一方因不可抗力不能履行本规定时,应及时通知对方并在合理期限内提

  供受到第不二可十抗二力条影响本的规证定明适,用并于采现取在适及当以措后施由防资止产损管失理的人扩管大理。、资产托管人托管的所有业务

  品种。第二十三条本规定有效期间,若因法律法规、结算公司业务规则发生变化导致本规定

  的内容与届时有效的法律法规、业务规则的规定不一致的,应当以届时有效的法律法规、业务

  规则的规定和上述协议的约定为准,协议双方应根据最新的法律法规、业务规则和上述协议对

  本规定进行相应的修改和补充。

  4-46

  

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